La SEC alcanza un récord de $8.2 mil millones en sanciones durante el año fiscal 2024
La Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. (SEC) ha acaparado titulares con su anuncio de un récord de $8.2 mil millones en sanciones recaudadas durante el año fiscal 2024. Esta cifra representa la cantidad más alta jamás acumulada por la agencia, destacando sus esfuerzos de cumplimiento intensificados en el sector financiero.
Desglose de las sanciones
De las sanciones totales, una porción significativa—$4.5 mil millones—provino del caso histórico contra Terraform Labs y su fundador, Do Kwon. Terraform Labs estuvo en el centro del colapso del ecosistema de blockchain Terra, que ocurrió en mayo de 2022 cuando su stablecoin algorítmica, TerraUSD (UST), perdió su paridad con el dólar. Este evento resultó en una asombrosa pérdida de $60 mil millones y un amplio tumulto entre los inversores.
Comparación con años anteriores
Las recuperaciones financieras de la SEC vieron un aumento significativo del 65.5% con respecto al año anterior, a pesar de una disminución del 26% en las acciones de cumplimiento, que totalizaron 583 casos. Sin el acuerdo financiero del caso de Terraform Labs, las sanciones de la SEC habrían sido las más bajas desde 2013, situándose en $3.72 mil millones.
Impacto en la industria de criptomonedas
Estas acciones de cumplimiento están siendo caracterizadas por la SEC como logros en la protección del inversor. Sin embargo, la industria de criptomonedas se prepara para posibles cambios con la salida planeada del presidente de la SEC, Gary Gensler, quien ha indicado que renunciará para el 20 de enero de 2025, tras la esperada reelección de Donald Trump. Trump ha mencionado intenciones de promover un enfoque más amigable con las criptomonedas dentro de la SEC, criticando el mandato de Gensler como una "cruzada anti-cripto".
Reacciones de la industria
Las acciones de la SEC han recibido respuestas variadas dentro de la comunidad financiera. Por ejemplo, el Director Legal de Ripple Labs, Stuart Alderoty, utilizó Twitter para criticar el anuncio de la SEC, comparándolo con un profesor celebrando malas calificaciones y destacando escándalos de trampas—implicando que tales resultados significan una supervisión inadecuada en lugar de éxito.
Acciones de cumplimiento de alto perfil
Bajo el liderazgo de Gensler, la SEC ha iniciado acciones de cumplimiento contra varias firmas notables en el espacio cripto:
- Silvergate Bank fue multado con $90 millones por engañar a los inversores sobre sus prácticas de prevención de lavado de dinero.
- Barnbridge DAO enfrentó una sanción de $7 millones por vender valores no registrados.
- NovaTech Ltd. fue acusada de operar un asombroso esquema Ponzi de $650 millones, afectando a más de 200,000 inversores en todo el mundo.
- Estafas de menor escala, incluyendo fraudes previos a la OPI y esquemas piramidales como HyperFund, han contribuido a multas que suman cientos de millones.
Conclusión
Las sanciones récord anunciadas por la SEC ilustran un ambiente de cumplimiento vigoroso, particularmente para el sector cripto. A medida que el panorama continúa cambiando, los interesados en esta industria volátil probablemente sentirán el impacto de los cambios y acciones regulatorias en curso.
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